內(nèi)控與合規(guī)風(fēng)險管理章節(jié)練習(xí)(2019.04.23)

來源：考試資料網(wǎng)

1 崗位輪換和強制休假工作遵循（）原則。

2 合規(guī)風(fēng)險識別、評估步驟包括（）。

3 客戶洗錢風(fēng)險等級分為（）、低風(fēng)險。

4 合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括（）等。

5 營業(yè)網(wǎng)點客戶現(xiàn)場投訴主要有哪些？（）

6.問答題什么人需要對風(fēng)險分類制度的執(zhí)行、風(fēng)險分類的結(jié)果承擔(dān)責(zé)任？

農(nóng)村銀行機構(gòu)高級管理層。

7 郵政機構(gòu)應(yīng)將檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時整改并追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任，并將（）及時通報郵儲銀行。

8 防范抵押預(yù)告登記風(fēng)險應(yīng)（）。

9 董事會下設(shè)的（）（）或?qū)ｉT設(shè)立的（）對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理進行日常監(jiān)督。

10 以下哪項針對公司信貸的描述不正確（）。

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