內控與合規(guī)風險管理章節(jié)練習(2019.04.24)

來源：考試資料網

1 （）應有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風險，履行合規(guī)管理職責。

2 企業(yè)應當建立反舞弊機制，堅持（）、（）的原則。

3 營業(yè)網點重要單證發(fā)生丟失應在（）小時內將情況逐級書面上報一級分行，通報全轄進行防范和協(xié)助堵截。

4 營業(yè)網點客戶現(xiàn)場投訴主要有哪些？（）

5 銀監(jiān)會及派出機構組織行使相關調查權應當符合以下條件（）。

6 商業(yè)銀行內部控制的目標為（）。

7 《中國人民銀行關于加強銀行業(yè)金融機構人民幣同業(yè)結算賬戶管理的通知》規(guī)定:同業(yè)賬戶開戶銀行和存款銀行應按（）對賬。

8 代理營業(yè)機構經郵儲銀行委托，可以代理經營郵儲銀行的部分業(yè)務，但不得開辦（）。

9.問答題信貸資產風險分類應遵循哪些原則？

真實性原則；及時性原則；充分性原則；審慎性原則

10 商業(yè)銀行內部控制應當與（）、（）、（）、（）等相適應，并根據(jù)情況變化及時進行調整。