內(nèi)控與合規(guī)稽核監(jiān)察章節(jié)練習(xí)(2019.04.30)

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1.填空題按半年核對(duì)的賬務(wù)，對(duì)于發(fā)送對(duì)賬單的，應(yīng)當(dāng)分別于7月15日和（）前收回對(duì)賬回單。

參考答案：次年1月15日

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2 商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易分為一般關(guān)聯(lián)交易、重大關(guān)聯(lián)交易。重大關(guān)聯(lián)交易是指（）。

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3.填空題福祥便民卡的授信期限原則上為1年，各縣級(jí)行社可根據(jù)實(shí)際確定各自具體授信期限，最長(zhǎng)不超過(guò)（）。

參考答案：3年

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4 會(huì)計(jì)人員不得代理下列哪些業(yè)務(wù)（）。

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5 動(dòng)態(tài)口令卡認(rèn)證方式與數(shù)字證書(shū)認(rèn)證方式相比，（）。

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6 《金融違法行為處罰辦法》所稱金融機(jī)構(gòu)是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立和經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，具體包括下列哪些（）

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7 財(cái)稅庫(kù)行橫向聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)三方協(xié)議驗(yàn)證的一般流程是（）。

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8.填空題金融詐騙罪是指以（）為目的，采用虛構(gòu)或隱瞞真相的方式，進(jìn)行集資、貸款以及票據(jù)、金融憑證、信用證、外匯、出口退稅、保險(xiǎn)、有價(jià)證券等方面的詐騙活動(dòng)，數(shù)額較大，應(yīng)依法承擔(dān)刑事責(zé)任的行為。

參考答案：非法占有

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9.問(wèn)答題某單位于2001年1月18日向信用社申請(qǐng)抵押借款500萬(wàn)元，利率為7.3125%。期限為1年，該抵押人為第三人，抵押金額為800萬(wàn)元，但該單位貸款到期無(wú)償還能力，經(jīng)借款人，貸款人，擔(dān)保人三方協(xié)商，以擔(dān)保人的抵押物抵償所欠信用社貸款本息，并于2月10日償還，問(wèn)信用社抵貸資產(chǎn)的取得一般有哪幾種方式，計(jì)算出到期本息和？

參考答案：一般有三種：由借款人、貸款人、擔(dān)保人三方協(xié)商并簽訂具有法律效力的協(xié)議書(shū)；由仲裁機(jī)構(gòu)裁決；人民法院判決。利息分兩段：

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10 大額支付系統(tǒng)查復(fù)社收到查詢信息，最遲不得超過(guò)（）向查詢社發(fā)送查復(fù)信息。

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