保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務(wù))債務(wù)融資章節(jié)練習(xí)(2019.05.07)

下列各項資產(chǎn)應(yīng)列入資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單的有（）。
Ⅰ以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)，包括地方政府在PPP模式下應(yīng)當支付的財政補貼
Ⅱ以地方融資平臺公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)
Ⅲ礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)
Ⅳ企業(yè)應(yīng)收賬款、高速公路收費權(quán)兩種組合資產(chǎn)
Ⅴ在建占比超過10％的基礎(chǔ)設(shè)施收益權(quán)

項目投資內(nèi)部收益率原則上應(yīng)大于8％，下列（）情形的內(nèi)部收益率要求可適當放寬，但原則上不低于6％。
Ⅰ政府購買服務(wù)項目
Ⅱ債項評級AAA的項目
Ⅲ債券存續(xù)期內(nèi)財政補貼占全部收入比例超過30％的項目
Ⅳ運營期超過20年的項目
Ⅴ資產(chǎn)負債率不高于75％的項目

發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當依照《公司法》或者公司章程相關(guān)規(guī)定對以下（）事項作出決議。
Ⅰ發(fā)行債券的數(shù)量
Ⅱ發(fā)行方式
Ⅲ債券期限
Ⅳ募集資金的用途
Ⅴ票面利率

某城投公司擬發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項債券用于支持專門為老年人提供服務(wù)，下列符合《養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項債券發(fā)行指引》規(guī)定是（）。
Ⅰ該企業(yè)發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項債不受發(fā)債指標限制
Ⅱ原則上不超過所屬地方政府上年本級公共財政預(yù)算收入
Ⅲ債券募集資金可用于房地產(chǎn)開發(fā)項目中配套建設(shè)的養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施項目
Ⅳ該城投公司資產(chǎn)負債率為67％，需要提供相應(yīng)擔保
Ⅴ募集資金占養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項目總投資比例不超過60％

證券評級機構(gòu)與評級對象存在下列（）利害關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。
Ⅰ證券評級機構(gòu)與受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人為同一實際控制人所控制
Ⅱ同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份均達到5％以上
Ⅲ受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達到5％以上
Ⅳ證券評級機構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)股份達到3％以上
Ⅴ證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前12個月內(nèi)買賣受評級證券