基金從業(yè)基金銷(xiāo)售法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2019.06.03)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題有價(jià)證券兌付完畢后，應(yīng)在左下角切角或打洞。

參考答案：對(duì)

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2.判斷題“中國(guó)工商銀行即時(shí)通付款憑證”既能用于中國(guó)工商銀行各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，也可跨系統(tǒng)使用。

參考答案：錯(cuò)

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3 列關(guān)于基金的交易價(jià)格與基金資產(chǎn)凈值敘述正確的是（）。

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4.判斷題股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的措施。

參考答案：錯(cuò)

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5 關(guān)于基金管理人應(yīng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，描述錯(cuò)誤的是（）。

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6 證券發(fā)行人不包括：()

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7 某基金交易員賣(mài)出某股票時(shí)操作失誤，直接導(dǎo)致該股票成交價(jià)格大幅波動(dòng)，并造成基金財(cái)產(chǎn)損失。事后，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了（）的規(guī)定。Ⅰ.應(yīng)當(dāng)專(zhuān)業(yè)謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)；Ⅱ.應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理。提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，審慎開(kāi)展投資活動(dòng)；Ⅲ.不得從事內(nèi)幕交易，操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。

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8 股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所是（）。

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9.判斷題有權(quán)機(jī)關(guān)扣劃客戶存款時(shí)，金融機(jī)構(gòu)可將扣劃的存款直接劃入有權(quán)機(jī)關(guān)指定的賬戶，有權(quán)機(jī)關(guān)要求提取現(xiàn)金的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)予以協(xié)助。

參考答案：錯(cuò)

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10 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)把（）的產(chǎn)品賣(mài)給風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的基金投資人。

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