開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的()。 Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)管理制度 Ⅱ.決策與授權(quán)體系 Ⅲ.評估與控制體系 Ⅳ.操作流程和風(fēng)險識別
證券公司接受()為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的,應(yīng)當(dāng)對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控,并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。 Ⅰ.本公司股東 Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人 Ⅲ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人 Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織
證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時不得提供的服務(wù)包括()。 Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù) Ⅱ.提供期貨行情信息 Ⅲ.代理客戶進行期貨結(jié)算 Ⅳ.代理客戶進行期貨交易