期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.22)

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1.判斷題期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣5億元。（）

2 （）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

3.判斷題期貨公司客戶開(kāi)發(fā)人員，同時(shí)也是股指期貨開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員。（）

4 對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t是（）。

5.判斷題客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。（）

6.判斷題投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，可以構(gòu)成投資建議，但不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。（）

7 期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格并在（）拒絕受理其資格申請(qǐng)。

8.判斷題期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門(mén)或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。（）

9 金輝期貨交易所是一個(gè)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，下列選項(xiàng)中，()屬于該期貨交易所應(yīng)當(dāng)I甸結(jié)算會(huì)員收取的款項(xiàng)。

10 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理依法履行職責(zé)，可以采取的措施有()。[2009年11月真題]