內(nèi)控與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理章節(jié)練習(xí)(2020.04.23)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行明碼標(biāo)價(jià)的規(guī)定，在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所醒目位置及時(shí)、準(zhǔn)確公示（）等。

2 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)重要單證發(fā)生丟失應(yīng)在（）小時(shí)內(nèi)將情況逐級(jí)書面上報(bào)一級(jí)分行，通報(bào)全轄進(jìn)行防范和協(xié)助堵截。

3 根據(jù)《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》，上市公司誠(chéng)信建設(shè)的工作舉措為（）。

4 （）階段，要對(duì)借款人的資金用途進(jìn)行深入調(diào)查。

5 對(duì)于實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià)的收費(fèi)項(xiàng)目，商業(yè)銀行有下列情形之一的（），認(rèn)定為違規(guī)收費(fèi)行為。

6 根據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行反洗錢工作基本規(guī)定》，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)履行以下反洗錢職責(zé)（）。

7.問(wèn)答題按照銀監(jiān)會(huì)《固定資產(chǎn)管理辦法》和《流動(dòng)資金管理辦法》，對(duì)哪些固定資產(chǎn)貸款和流動(dòng)資金貸款一律采用受托支付的方式，由農(nóng)信社通過(guò)借款人賬戶支付給借款人交易對(duì)手？

參考答案：單筆金額超過(guò)項(xiàng)目總投資5%或超過(guò)500萬(wàn)元的固定資產(chǎn)貸款，單筆支付超過(guò)借款合同金額30%且超過(guò)100萬(wàn)元人民幣的流動(dòng)資金...

8 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的步驟有（）。

9 企業(yè)對(duì)籌資方案進(jìn)行審批時(shí)，重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)關(guān)注的是（）。

10 存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶，銀行應(yīng)收回（）。