基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.05.06)

來源：考試資料網(wǎng)

1 基金管理公司在基金投資運(yùn)作中，合規(guī)的做法是（）。

2 基金管理人的（）是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

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3 基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

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4 下列符合“守法合規(guī)”要求的做法包括（）。

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5 根據(jù)（）不同，可以將基金分為封閉式基金，開放式基金。

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6 在交易所上市的封閉式基金刊登臨時(shí)報(bào)告書，必須經(jīng)（）核準(zhǔn)。

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7 基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

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8 下列有關(guān)金融交易組織方式的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

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9 以下基金宣傳推介材料符合規(guī)定的是（）。

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10 基金銷售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)應(yīng)符合（）的相關(guān)要求。

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