證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(2020.05.16)

來源：考試資料網(wǎng)

1 （）是指通過購買某種金融產(chǎn)品或采取其他合法的經(jīng)濟措施將風險轉移給其他經(jīng)濟主體的一種風險管理方法。

2 信貸風險防范的方法中，減少風險的具體措施有（）。

3 盡職調(diào)查過程中，（）不定期對項目組盡職調(diào)查工作進行監(jiān)督與檢查。

4 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，下列做法中正確的是（）
Ⅰ．應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況
Ⅱ．不得提供虛假、誤導性信息
Ⅲ．不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務
Ⅳ．按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

5 證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

6 同自營業(yè)務相比，下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是（）。

7 按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競價的結果。

8.名詞解釋商業(yè)銀行的核心資本

參考答案：核心資本又叫一級資本和產(chǎn)權資本，是指權益資本和公開儲備，它是銀行資本的構成部分，至少要占資本總額的50%，不得低于兌現(xiàn)金...

9 營銷人員需對客戶進行（）分類評估，并合理引導客戶建立科學的投資理念，根據(jù)風險承受能力合理配置金融資產(chǎn)。

10 下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。