證券從業(yè)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)判斷題每日一練(2019.03.17)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)直接與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、保存。（）

參考答案：錯誤

2.判斷題如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割清算。（）

參考答案：正確

3.判斷題自然人死亡、法人喪失資格等所涉證券非交易過戶登記完成后，過出方證券賬戶無證券余額的，申請人還應(yīng)申請辦理證券賬戶注銷手續(xù)。（）

參考答案：正確

4.判斷題證券賬戶開戶復(fù)核員實時復(fù)核時，須確認(rèn)合格后在注冊申請表上注明“已審核”并簽名，同時加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章后，將資料交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。（）

參考答案：正確

5.判斷題當(dāng)日單個證券賬戶累計撤銷指定或轉(zhuǎn)托管市值超過營業(yè)部及公司規(guī)定額度的，應(yīng)將原始申請書交營業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實時審核簽名或上報公司總部審批。（）

參考答案：正確