證券從業(yè)證券經紀業(yè)務單項選擇題每日一練(2019.07.22)

來源：考試資料網(wǎng)

1 按（）不同，經紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險等。

2 證券經紀業(yè)務的（）主要是指證券公司在經紀業(yè)務活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

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3 證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，客戶委托的資產應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取()方式進行保管。

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4 客戶與證券經紀商的委托關系表現(xiàn)為（）。

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5 （）將營銷重點放在某一個或某幾個區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場占有率，這類策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。

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