反洗錢考試反洗錢內(nèi)部控制判斷題每日一練(2019.05.08)

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1.判斷題金融機(jī)構(gòu)反洗錢合規(guī)管理部門可以承擔(dān)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督的職責(zé)。

2.判斷題金融機(jī)構(gòu)委托其他金融機(jī)構(gòu)或金融機(jī)構(gòu)以外的第三方識(shí)別客戶身份的，應(yīng)由委托方承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。

3.判斷題金融機(jī)構(gòu)將反洗錢工作要求嵌入業(yè)務(wù)工作程序和管理系統(tǒng)，使反洗錢成為金融機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)控制的有機(jī)組成部分。

4.判斷題反洗錢內(nèi)部控制可脫離金融機(jī)構(gòu)的基本框架單獨(dú)發(fā)揮作用。

5.判斷題金融機(jī)構(gòu)從管理層到一般員工都應(yīng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制負(fù)有責(zé)任。