保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務)財務顧問單項選擇題每日一練(2019.08.02)

根據《證券期貨法律適用意見第7號》的規(guī)定，2012年10月收購人擬收購上市公司，以下情形可以認定為上市公司面臨嚴重財務困難的有（）。
Ⅰ2011年12月31日凈資產為負值，2012年9月3013凈資產為正值
Ⅱ2010年、2011年凈利潤均為負值
Ⅲ因2008年、2009年、2010年3年連續(xù)虧損股票被暫停上市，2011年盈利，但尚末恢復上市
Ⅳ2011年虧損，2012年1月至5月主營業(yè)務停頓，2012年6月恢復主營業(yè)務的經營

假如不考慮其它因素，以下關于上市公司重大資產重組后再融資的說法正確的有（）。
Ⅰ甲公司2008年不符合公開發(fā)行條件，2009年1月進行重大資產重組，2010年12月可以公開發(fā)行公司債券
Ⅱ乙公司2009年1月進行重大資產重組，2010年12月可以進行配股
Ⅲ丙公司2007年2月進行重大資產重組，2009年可以進行公開增發(fā)股票
Ⅳ丁公司2008年1月進行重大資產重組，2009年12月可以非公開發(fā)行股票

以下關于上市公司重大資產重組的說法正確的有（）。
Ⅰ為了避免內幕信息泄露造成內幕交易，上市公司的股東、實際控制人以及參與重大資產重組籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的其他相關機構和人員無需向上市公司通報有關信息
Ⅱ上市公司籌劃重大資產重組事項，應當詳細記載籌劃過程中每一具體環(huán)節(jié)的進展情況，參與每一具體環(huán)節(jié)的所有人員應當即時在備忘錄上簽名確認
Ⅲ上市公司預計籌劃中的重大資產重組事項難以保密或者已經泄露的，應當及時向證券交易所申請停牌。停牌期間，不得披露任何信息
Ⅳ上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，重大資產重組的交易對方及其關聯(lián)方等人員，在重大資產重組的股價敏感信息依法披露前負有保密義務，禁止利用該信息進行內幕交易

要約收購中，被收購公司董事會的下列行為符合《上市公司收購管理辦法》的有（）。
Ⅰ利用公司資源向收購人提供財務資助
Ⅱ經股東大會同意，對外投資新項目
Ⅲ建議股東不接受收購方的要約
Ⅳ聘請財務顧問提出專業(yè)意見
Ⅴ經股東大會同意，在要約收購期間，被收購公司董事辭職

如果A公司成為B公司的第一大股東，A公司有子公司從事與B公司相同的生產銷售，A公司準備在收購完成后，對子公司及B公司的業(yè)務進行整合，并改選公司董事會，則下列表述正確的有（）。
ⅠA公司應提供具備規(guī)范運作上市公司的管理能力的說明
ⅡA公司應提供對上市公司后續(xù)發(fā)展計劃的可行性說明，但無需就管理上市公司的能力進行說明
ⅢA公司應提供避免同業(yè)競爭等利益沖突、保證B公司經營獨立性的說明
Ⅳ因為A公司自身并不從事與B公司相同的業(yè)務，因此無需就同業(yè)競爭、保證獨立性等問題提供說明
ⅤA公司不可進行業(yè)務整合，不能改選董事會，要保證B公司經營的獨立性