財務與會計人員在工作過程中發(fā)現(xiàn)存在違法犯罪、違反行業(yè)自律規(guī)則或違反本單位內部制度行為的，應當加以制止，并可依法向（）報告。 Ⅰ.本單位的管理層 Ⅱ.行業(yè)自律組織 Ⅲ.監(jiān)管機構 Ⅳ.國家司法機關
違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。 Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為 Ⅱ.配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn) Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為 Ⅳ.主動上交個人財產
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。 Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑 Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金 Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額1I以上5%以下罰金
關于證券公司辦理資產管理業(yè)務的一般規(guī)定，下列說法正確的有（）。 Ⅰ.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元 Ⅱ.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以接受證券形式的資產 Ⅲ.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額 Ⅳ.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
