證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)單項(xiàng)選擇題每日一練(2020.06.09)

來源：考試資料網(wǎng)

1 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)經(jīng)（）審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。

2 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。
Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤
Ⅱ.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
Ⅲ.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易
Ⅳ.信用交易

3 可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有（）。

4 保薦代表人資格注冊(cè)的公示期限為（）個(gè)工作日，期間未接到投訴舉報(bào)的，協(xié)會(huì)正式受理其資格申請(qǐng)。

5 互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換（）的金融交易。