判斷題20C80Y，我國商業(yè)銀行進(jìn)入了內(nèi)部控制的初期階段——內(nèi)部牽制為主的管理階段，期主要特征是以”單人臨柜、互相牽制“以及復(fù)核為基本控制手段，以賬平表對和六相符為控制目標(biāo)。
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1.多項選擇題《招商銀行合規(guī)工作管理規(guī)定》規(guī)定招商銀行建立體現(xiàn)（）的內(nèi)控合規(guī)考核制度，定期考核評價招商銀行條線機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)管理的狀況和水平。
A.正向激勵
B.懲處違規(guī)
C.過程管理
D.鼓勵合規(guī)
2.單項選擇題招商銀行通過（）對內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改活動進(jìn)行全程跟蹤和統(tǒng)一管理。
A.合規(guī)風(fēng)險管理系統(tǒng)
B.檢查管理平臺
C.反洗錢系統(tǒng)
D.線下跟蹤
3.多項選擇題以下屬于招商銀行員工行為管理范疇的是（）
A.行為監(jiān)測
B.違規(guī)積分
C.離職盡職調(diào)查
D.違規(guī)問責(zé)
最新試題
哪個子項中止可由柜面主動設(shè)置？（）
題型：單項選擇題
存在合規(guī)問題、客戶不配合開展盡職調(diào)查、無法聯(lián)系客戶等異常情形，在做好客戶解釋工作的前提下，可通過以下方式內(nèi)部發(fā)起關(guān)閉協(xié)議（）。
題型：多項選擇題
以下哪幾類客戶信息組合存在矛盾？（）
題型：多項選擇題
以下屬于常見的反洗錢信息有：（）
題型：多項選擇題
系統(tǒng)將驗鈔機(jī)識別的可疑貨幣發(fā)送到玉衡平臺與行內(nèi)假幣冠字號庫進(jìn)行實時匹配，如命中則系統(tǒng)彈出玉衡預(yù)警處理窗口，（）。
題型：多項選擇題
對于實物貴金屬的核查要求，以下說法正確的是：（）
題型：多項選擇題
客戶前來領(lǐng)取社?？ǎ摽ㄒ蜷L期未領(lǐng)被招商銀行進(jìn)行封存管理。因原封存經(jīng)辦員不當(dāng)班，網(wǎng)點與客戶約定的后續(xù)領(lǐng)卡時間最長不得超過（）。
題型：單項選擇題
若系統(tǒng)跑批失敗，客戶在辦理手機(jī)號碼核實手續(xù)后被中止非柜面業(yè)務(wù)（子項BF）時，各營業(yè)網(wǎng)點核查情況屬實后，應(yīng)如何處理？（）
題型：多項選擇題
以下關(guān)于憑證查庫功能優(yōu)化上線的說法中，正確的是（）。
題型：多項選擇題
境內(nèi)人士辦理社保卡首次申領(lǐng)時，必須提供的資料有（）。
題型：多項選擇題