A.產(chǎn)品風(fēng)險的評估及揭示
B.理財產(chǎn)品利益演示
C.銷售行為
D.銷售態(tài)度
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.理財產(chǎn)品銷售申請書
B.理財產(chǎn)品銷售協(xié)議書
C.理財產(chǎn)品說明書
D.風(fēng)險揭示書
A.保證金存款
B.委托存款
C.已辦理質(zhì)押的存款
D.理財產(chǎn)品
E.已被有權(quán)機關(guān)凍結(jié)止付的存款
A.各級司法機關(guān)判決
B.公安部門及監(jiān)管機構(gòu)
C.平安銀行日常業(yè)務(wù)發(fā)現(xiàn)等渠道
D.金融同業(yè)通報
A.自被列為運營關(guān)注客戶之日起，三年內(nèi)未發(fā)現(xiàn)再次參與欺詐或其他不誠信交易行為
B.積極配合平安銀行開展身份核實或盡職調(diào)查，對前期發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險問題已徹底整改，且未發(fā)現(xiàn)其他風(fēng)險隱患
C.完成重大資產(chǎn)重組，股本結(jié)構(gòu)及風(fēng)險等級發(fā)生變更
D.其他導(dǎo)致客戶風(fēng)險等級發(fā)生變更的情況
A.員工調(diào)崗
B.調(diào)網(wǎng)點
C.休假
D.離職
最新試題
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風(fēng)險、科技（IT）、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
遠程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù)，但無法辦理投資理財類業(yè)務(wù)
交易幣種為外幣時，按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。
遠程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗客戶的身份信息，對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進行認真審查，對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進行核實，如通過有效身份證仍無法準(zhǔn)確判斷客戶身份的，應(yīng)拒絕辦理
各機構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識別制度，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)所提供的客戶身份識別結(jié)果，不再重復(fù)進行已完成的客戶身份識別程序，不用承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。
運營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權(quán)機關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)
存在代理關(guān)系時，應(yīng)分別對代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識別措施