多項選擇題關于會計檢查,以下說法正確的是()。

A.檢查人員認為需要擴大檢查范圍的,可在取得被檢查單位同意后進行
B.檢查人員發(fā)現(xiàn)重大問題的,應立即向檢查組織單位報告,必要時可越級報告
C.檢查人員發(fā)現(xiàn)超越運營管理部門職責范圍的問題或待確認事項,應向檢查組織單位報告,并由檢查組織單位協(xié)調(diào)移交或確認事宜
D.檢查人員應針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題與被查單位充分溝通,深入分析問題成因及蘊含的風險,并請被查單位負責人對檢查問題進行確認


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1.單項選擇題關于假幣鑒定,以下說法錯誤的是()。

A.持有人對貨幣真?zhèn)斡挟愖h的,可以持有效身份證件和《假幣收繳憑證》第二聯(lián)直接或委托中信銀行向當?shù)厝嗣胥y行或人民銀行授權的當?shù)罔b定機構提出書面鑒定申請
B.對蓋有“假幣”印章的人民幣紙幣,經(jīng)鑒定為真幣的,中信銀行應按照面額兌換完整券退還持有人,蓋有“假幣”印章的人民幣劃銷“假幣”印章并加蓋中信銀行柜面業(yè)務專用章后,按流通人民幣處理
C.對收繳的各種硬幣和外幣紙幣,經(jīng)鑒定為真幣的,中信銀行直接將貨幣退還持有人
D.對收繳的各種硬幣和外幣紙幣,經(jīng)鑒定為假幣的,中信銀行應將假幣入庫

2.多項選擇題柜面業(yè)務運營重大事項的報告應做到內(nèi)容完整、重點突出,報告內(nèi)容包括()。

A.事項的原因背景和簡要經(jīng)過
B.處置情況
C.下一步擬采取的解決措施
D.事項的后果影響

3.多項選擇題營業(yè)機構的()作為柜面業(yè)務運營重大事項報告的責任人,承擔本級機構運營重大事項的報告責任。

A.柜員
B.支行會計經(jīng)理
C.支行行長
D.各級行的運營管理部門負責人

4.單項選擇題關于柜面收繳假幣的處理流程,以下說法錯誤的是()。

A.辦理現(xiàn)金業(yè)務時發(fā)現(xiàn)假幣,應經(jīng)兩名具有反假貨幣資格的支行柜員確認
B.應在監(jiān)控下當場予以收繳,不得再退還持有人
C.對假人民幣紙幣或假外幣紙幣,應當面加蓋“假幣”印章
D.《假幣收繳憑證》應經(jīng)持有人簽字確認,如持有人拒絕簽字或拒絕提供相關信息的,應在《假幣收繳憑證》上注明

5.多項選擇題下級行發(fā)生柜面業(yè)務運營重大事項時,以下流程處理正確的是()。

A.第一時間通過電話等有效方式報告上級行
B.填制《中信銀行柜面業(yè)務運營重大事項報告表》,經(jīng)報告責任人簽字后于2個工作日內(nèi)將表掃描報送上級行
C.根據(jù)當?shù)乇O(jiān)管部門相關要求(如有),向當?shù)乇O(jiān)管部門進行報告
D.深入分析重大事項產(chǎn)生原因,及時總結(jié)經(jīng)驗教訓,切實加強柜面業(yè)務運營管理

最新試題

在柜面開立的2類賬戶和在自助渠道開立的2類賬戶經(jīng)過銀行工作人員現(xiàn)場面對面確認身份的,2類賬戶可以辦理哪些業(yè)務?()

題型:多項選擇題

交接完成后,在保證業(yè)務正常開展的情況下,接交人應于()個工作日內(nèi)對移交人在崗期間的履職情況進行全面檢查。

題型:單項選擇題

各行通過()等渠道,對外付出人民幣現(xiàn)金時,均應按規(guī)定記錄冠字號碼。

題型:多項選擇題

對同一賬戶需領取3張(不含客戶聯(lián))或以上空白印鑒卡的,應由()審批后領取。

題型:多項選擇題

分行對外付出()的現(xiàn)金應按照人民銀行的要求進行清分并記錄冠字號碼信息。

題型:多項選擇題

下列哪個渠道可以開立個人銀行1類賬戶()

題型:多項選擇題

每年(),核心業(yè)務系統(tǒng)對單位待轉(zhuǎn)睡眠戶進行批量結(jié)息,并將本息款項批量轉(zhuǎn)入分行賬務中心“其他應付及暫收款項-睡眠戶款項”科目核算。

題型:多項選擇題

由()下達《中信銀行員工強制休假通知書》至本人,并指派具備任職資格的代職人員接替其工作。

題型:單項選擇題

下列哪個渠道可以開立個人銀行2類賬戶()

題型:多項選擇題

各分支機構受理查詢、凍結(jié)、扣劃業(yè)務前,應對有權機關法律文書及執(zhí)法人員工作證件進行形式審查,核實相關資料完整、合規(guī),有權機關執(zhí)法人員至少為()人。

題型:單項選擇題