A.基金管理人可由社團組織擔任
B.基金管理人可由合伙企業(yè)擔任
C.基金管理人可由有限責任公司擔任
D.基金管理人可由股份有限公司擔任
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A.私募基金募集機構柜臺擺放私募基金產(chǎn)品介紹折頁，供客戶取閱
B.在私募基金募集機構某網(wǎng)點外的LED屏幕滾動播放私募基金信息
C.私募基金募集機構網(wǎng)站公告私募基金說明書，投資人可以通過網(wǎng)站進行查閱
D.私募基金募集機構組織產(chǎn)品推介會，參會人均經(jīng)過身份確認
根據(jù)《基金管理公司風險管理指引》的規(guī)定，投資合規(guī)性風險管理的措施包括（）。
I、通過在交易系統(tǒng)中設置風控參數(shù)，對投資的合規(guī)風險進行自動控制；
II、對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制；I
II、重點監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待投資人等行為；
IV、每日跟蹤評估投資比例等合規(guī)性指標執(zhí)行情況。
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
A.18周歲以下公民不允許開立基金賬戶
B.符合條件的臺灣居民、港澳居民可以開立基金賬戶
C.符合條件的境內(nèi)機構投資者允許開立基金賬戶
D.符合條件的境外投資者（港澳臺除外）允許開立基金賬戶
A.當偏離度達到一定程度時，應在臨時報告中披露偏離度信息
B.表明基金組合存在浮虧
C.表明基金組合存在浮盈
D.只是說明兩種估值方法得到的結(jié)果不同，基金組合不存在浮盈和浮虧
從事私募基金業(yè)務的原則有（）。
Ⅰ.自愿原則
Ⅱ.誠實信用原則
Ⅲ.收益確定原則
Ⅳ.公平原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
利潤原則是指（）
依據(jù)所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
督察長履行職責，應當關注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
世界上（）被看作是最早的基金。
（）不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。
關于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
基金銷售機構應當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。