A.成因指標(biāo)
B.控制指標(biāo)
C.結(jié)果指標(biāo)
D.先導(dǎo)指標(biāo)
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A.外部欺詐
B.就業(yè)制度和工作場(chǎng)所安全事件
C.執(zhí)行、交割和流程管理事件
D.內(nèi)部欺詐
A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
C.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
D.以上均是
A.事前識(shí)別
B.事中識(shí)別
C.事后識(shí)別
D.綜合識(shí)別
A.海洋法則
B.海恩法則
C.森林法則
D.二八法則
A.人員
B.內(nèi)部程序
C.系統(tǒng)
D.外部事件
最新試題
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理檢查電子銀行轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)關(guān)注（），看是否有復(fù)核人員復(fù)核。
以下哪幾項(xiàng)是中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，包括的功能模塊。（）
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在檢查重要空白憑證時(shí)，應(yīng)（）。
操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的重要成果，操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)必須符合標(biāo)準(zhǔn)并持續(xù)更新，下面對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)的表述正確的有（）。
某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關(guān)系，首筆貸款5000萬(wàn)元，期限一年，用途為購(gòu)手機(jī)，檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題如下：（1）借款人財(cái)務(wù)報(bào)表中存在的明顯問(wèn)題未予揭示；（2）貸款被挪用；（3）未按規(guī)定進(jìn)行貸后檢查。從操作風(fēng)險(xiǎn)管理角度，上述問(wèn)題可以提煉為操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)的有：（）
檢查電子銀行開(kāi)戶(hù)資料時(shí)，對(duì)于企業(yè)客戶(hù)資料應(yīng)（）。
在RCSA實(shí)施過(guò)程中，調(diào)查問(wèn)卷的運(yùn)用較多，一份合格的調(diào)查問(wèn)卷應(yīng)滿(mǎn)足哪些標(biāo)準(zhǔn)（）。
險(xiǎn)經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)某柜員為客戶(hù)辦理了開(kāi)戶(hù)及電匯業(yè)務(wù)，開(kāi)戶(hù)資料里留存有客戶(hù)身份證復(fù)印件，但無(wú)聯(lián)網(wǎng)核查資料，開(kāi)戶(hù)后將款項(xiàng)匯出，與之對(duì)應(yīng)的聯(lián)行錄入憑證中收款方賬號(hào)與客戶(hù)填寫(xiě)的個(gè)人結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)上不一致，這說(shuō)明該網(wǎng)點(diǎn)在（）方面存在問(wèn)題。
印章管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素有（）。
RCSA實(shí)施前，要對(duì)全體參與人員進(jìn)行系統(tǒng)性的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容主要包括（）。