多項(xiàng)選擇題網(wǎng)點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制中，反洗錢工作的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包括有（）.

A.為提供虛假開戶資料的客戶辦理存款、結(jié)算業(yè)務(wù)
B.泄露反洗錢工作信息
C.對洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)未按要求開展客戶身份識別或重新識別工作
D.不按照監(jiān)管部門的要求和時限反饋反洗錢協(xié)查
E.未按監(jiān)管部門要求開展反洗錢宣傳、培訓(xùn)工作


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1.多項(xiàng)選擇題網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人對于內(nèi)部欺詐風(fēng)險(xiǎn)采取的防范措施中，對員工在工作、經(jīng)濟(jì)和社會活動等方面的問題進(jìn)行排查時發(fā)現(xiàn)以下哪些工作現(xiàn)象應(yīng)予關(guān)注？（）

A.利用職權(quán)收受企業(yè)或個人的禮金、禮券和貴重物品，經(jīng)常接受企業(yè)宴請或有吃、拿、卡、要、報(bào)等行為的
B.工作時間炒股、炒匯、迷戀彩票或業(yè)余時間超出收入能力炒股、炒匯、大額購買彩票的
C.違反規(guī)定經(jīng)商或從事第二職業(yè)的
D.利用工作、權(quán)力之便，為親屬、朋友經(jīng)商提供便利的
E.上班時間私人電話多，社會交往復(fù)雜，經(jīng)常與一些行為不良人員來往的

2.單項(xiàng)選擇題網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人對于內(nèi)部欺詐風(fēng)險(xiǎn)采取的防范措施中，加強(qiáng)對易發(fā)案部位的管理應(yīng)遵循以下哪一項(xiàng)規(guī)定？（）

A.每月檢查本網(wǎng)點(diǎn)錢箱與柜員錢箱不少于5次
B.每月檢查本網(wǎng)點(diǎn)錢箱與柜員錢箱不少于2次
C.每月檢查本網(wǎng)點(diǎn)錢箱與柜員錢箱不少于6次
D.每月檢查本網(wǎng)點(diǎn)錢箱與柜員錢箱不少于1次

3.單項(xiàng)選擇題網(wǎng)點(diǎn)安全保衛(wèi)風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制中，針對網(wǎng)點(diǎn)柜員未按照防搶劫應(yīng)急預(yù)案要求進(jìn)行處置，造成被搶損失，應(yīng)采取以下哪一項(xiàng)防控措施？（）

A.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)按照網(wǎng)點(diǎn)防搶防暴應(yīng)急處置要求，細(xì)化并制定應(yīng)急預(yù)案，堅(jiān)持開展應(yīng)急演練，加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查
B.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)安排專人，明確要求其負(fù)責(zé)網(wǎng)點(diǎn)安防設(shè)施的日常管理、維護(hù)和保養(yǎng)
C.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織封閉與外界相通的門體，防止或勸阻非網(wǎng)點(diǎn)人員逗留
D.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)配合有關(guān)部門，做好網(wǎng)點(diǎn)消防設(shè)施的日常管理、維護(hù)和保養(yǎng)

4.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部欺詐風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制中，必須加強(qiáng)對柜員個人印章的管理，嚴(yán)格執(zhí)行以下哪一項(xiàng)規(guī)定？（）

A.人走章在
B.印、證齊管
C.人員休息，業(yè)務(wù)在崗
D.人在章在，人走章收

5.單項(xiàng)選擇題網(wǎng)點(diǎn)安全保衛(wèi)風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制中，針對網(wǎng)點(diǎn)防入侵報(bào)警裝置故障引發(fā)應(yīng)對盜竊失效，造成損失，應(yīng)采取以下哪一項(xiàng)防控措施？（）

A.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)明確網(wǎng)點(diǎn)人員安全保衛(wèi)職責(zé)分工，采用現(xiàn)場觀察和調(diào)閱監(jiān)控等措施，加強(qiáng)對人員制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查
B.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)按照網(wǎng)點(diǎn)防搶防暴應(yīng)急處置要求，細(xì)化并制定應(yīng)急預(yù)案，堅(jiān)持開展應(yīng)急演練，加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查
C.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)安排專人，明確要求其負(fù)責(zé)網(wǎng)點(diǎn)安防設(shè)施的日常管理、維護(hù)和保養(yǎng)
D.在網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)前后、接送款之前，網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織封閉與外界相通的門體，防止或勸阻非網(wǎng)點(diǎn)人員逗留

最新試題

資信、存款證明業(yè)務(wù)應(yīng)由（）辦理。

題型：單項(xiàng)選擇題

銀行出售空白重要憑證時，單位應(yīng)在（）上加蓋預(yù)留銀行印鑒。

題型：單項(xiàng)選擇題

（）按照制度規(guī)定，對網(wǎng)點(diǎn)為客戶辦理資信證明、存款證明進(jìn)行審核簽字。

題型：單項(xiàng)選擇題

營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)處理完畢的會計(jì)憑證應(yīng)集中在當(dāng)日，最遲于（）送事后監(jiān)督實(shí)施監(jiān)督。

題型：單項(xiàng)選擇題

網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)主管應(yīng)（）對網(wǎng)點(diǎn)空白重要憑證管理進(jìn)行檢查。

題型：單項(xiàng)選擇題

柜員領(lǐng)用印章時，應(yīng)核對印章實(shí)物與印模、（）是否一致，并于領(lǐng)用當(dāng)日在會計(jì)要素系統(tǒng)中進(jìn)行領(lǐng)用處理。

題型：單項(xiàng)選擇題

各級行運(yùn)行管理部門對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)行行使（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

根據(jù)國家外匯管理政策的規(guī)定，攜帶外幣出境，金額在等值（）以內(nèi)，不需申領(lǐng)《攜帶外匯出境許可證》。

題型：單項(xiàng)選擇題

嚴(yán)禁發(fā)生保證金專戶與客戶結(jié)算戶（）行為。

題型：單項(xiàng)選擇題

票據(jù)上除日期、大小寫金額不能涂改外，還有（）不能涂改，涂改的票據(jù)無效，銀行不受理。

題型：單項(xiàng)選擇題