金融機(jī)構(gòu)對(duì)先前獲得的客戶(hù)身份資料的（）有疑問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶(hù)身份。
1.真實(shí)性2.有效性3.完整性4.合法性。
A.1，2
B.1，4
C.1，2，3
D.1，2，3，4
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中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)法定監(jiān)管事項(xiàng)存在疑問(wèn)需要進(jìn)一步確認(rèn)的，可以通過(guò)哪些方式向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行確認(rèn)和核實(shí)。（）
1.電話
2.書(shū)面質(zhì)詢(xún)
3.約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話
4.現(xiàn)場(chǎng)檢查
A.1，2
B.1，2，3
C.1，3，4
D.1，2，3，4
不能作為實(shí)名證件使用的有（）。
1.臨時(shí)身份證；
2.學(xué)生證；
3.機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證；
4.介紹信；
5.法定身份證件的復(fù)印件。
A.2，4，5
B.3，4，5
C.2，3，4，5
D.以上皆是
洗錢(qián)活動(dòng)可以通過(guò)哪種途徑和方式？（）
1.通過(guò)買(mǎi)賣(mài)股票、基金、保險(xiǎn)或設(shè)立企業(yè)等各種投資活動(dòng)，將非法資金合法化
2.通過(guò)購(gòu)買(mǎi)彩票進(jìn)行洗錢(qián)
3.通過(guò)購(gòu)買(mǎi)房產(chǎn)進(jìn)行洗錢(qián)
4.通過(guò)珠寶古董交易和虛假拍賣(mài)進(jìn)行洗錢(qián)
A.1，3
B.1，3，4
C.2，3，4
D.1，2，3，4
A.低風(fēng)險(xiǎn)
B.較高風(fēng)險(xiǎn)
C.中風(fēng)險(xiǎn)
D.高風(fēng)險(xiǎn)
A、越來(lái)越萎縮
B、越來(lái)越專(zhuān)業(yè)化
C、越來(lái)越公開(kāi)
D、越來(lái)越公益化
最新試題
金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶(hù)或者其交易對(duì)手與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告，并且按相關(guān)主管部門(mén)的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)（）。
各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對(duì)全體員工的反洗錢(qián)培訓(xùn)，每年至少（）次；針對(duì)新員工的培訓(xùn)，應(yīng)在其入職后（）個(gè)月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)有更高培訓(xùn)頻率要求的，應(yīng)遵守其規(guī)定。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報(bào)告后對(duì)涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別，有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶(hù)與該違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心、公司所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告。
（）是分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的第一責(zé)任人，對(duì)本分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。
根據(jù)《反洗錢(qián)法》，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢(qián)義務(wù)，致使洗錢(qián)后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國(guó)家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求，駐在國(guó)家（地區(qū)）有更嚴(yán)格要求的，遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國(guó)家（地區(qū)）的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但駐在國(guó)家（地區(qū)）法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向（）報(bào)告。
現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，人民銀行檢查人員不得少于（）人。
反洗錢(qián)是金融機(jī)構(gòu)的（）義務(wù)，金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線（部門(mén)）和各類(lèi)人員的反洗錢(qián)職責(zé)，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線（部門(mén)）在了解客戶(hù)方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢(qián)工作職責(zé)的空洞化。
以下哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特征不屬于公司客戶(hù)身份風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分子項(xiàng)的內(nèi)容（）。
中國(guó)人民銀行關(guān)于明確可疑交易報(bào)告制度有關(guān)執(zhí)行問(wèn)題的通知中規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段，對(duì)反洗錢(qián)或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r(shí)監(jiān)測(cè)。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關(guān)，應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層審核，并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。