填空題在代收代付業(yè)務(wù)中,銀行僅作為()執(zhí)行委托單位的收付指令,銀行僅對指令執(zhí)行的準(zhǔn)確與否負(fù)責(zé),而不對收付指令的正確與否負(fù)責(zé)。
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高級管理層應(yīng)有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險,下列哪一項不是它的合規(guī)管理職責(zé)?()
題型:單項選擇題
試論述為什么說合規(guī)文化是企業(yè)文化的核心。
題型:問答題
合規(guī)部應(yīng)履行的職責(zé)包括()。
題型:多項選擇題
處理決定書應(yīng)當(dāng)列明錯誤事實、處理理由和依據(jù),并告知被問責(zé)人有申請復(fù)核調(diào)查權(quán)利。
題型:判斷題
被問責(zé)人對處理決定不服的,可自收到處理決定書之日起10個工作日內(nèi)申請復(fù)核。
題型:判斷題
什么是“合規(guī)文化”?
題型:問答題
各業(yè)務(wù)條線的職能部門對本條線,各基層信用社對該單位的違規(guī)問題進行問責(zé)。
題型:判斷題
合規(guī)問責(zé)的信息來源有哪些?
題型:問答題
定期審查應(yīng)原則上每年進行兩次,如遇法律法規(guī)及政策的重大變化,及時進行審查調(diào)整。
題型:判斷題
規(guī)章制度的審查依據(jù)包括()。
題型:多項選擇題