多項選擇題規(guī)章制度的審查依據(jù)包括（）。

A.全國人大發(fā)布的法律、法令
B.國務(wù)院及各部門頒布的法規(guī)、規(guī)章
C.地方人大、政府部門制定的法規(guī)、規(guī)章
D.山東省農(nóng)村信用社聯(lián)合社制定的規(guī)章制度


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1.多項選擇題合規(guī)工作的執(zhí)行，是市聯(lián)社所有單位（部門）及其員工的職責(zé)工作，其主要內(nèi)容包括（）。

A.直接參與業(yè)務(wù)程序
B.申報制度
C.現(xiàn)場檢查
D.及時解決合規(guī)風(fēng)險

2.多項選擇題合規(guī)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)履行的職責(zé)包括（）。

A.擬定合規(guī)計劃。根據(jù)全*市年度合規(guī)計劃，結(jié)合該單位（部門）實際情況，擬定該單位（部門）年度合規(guī)工作計劃
B.負(fù)責(zé)上級部門合規(guī)風(fēng)險提示的貫徹落實
C.負(fù)責(zé)審查、評估與提示該單位（部門）規(guī)章制度、操作規(guī)程的合規(guī)風(fēng)險
D.負(fù)責(zé)對該單位（部門）擬送合規(guī)部門審查的規(guī)章制度、操作規(guī)程，對提交材料的齊全性、合規(guī)性、制度間銜接性方面進(jìn)行初步審查并簽署意見

3.多項選擇題合規(guī)部應(yīng)履行的職責(zé)包括（）。

A.就合規(guī)問題對員工進(jìn)行教育，對內(nèi)部合規(guī)問題提供咨詢
B.采用一定計量方法對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)測和測試，及時向省聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)報告合規(guī)風(fēng)險狀況的變化、已發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題和缺陷以及糾正措施等
C.制定合規(guī)方案，確定該部門的工作計劃，明確合規(guī)政策和程序的實施與評審，合規(guī)風(fēng)險與測試。對市聯(lián)社制定的制度、公文的合規(guī)性進(jìn)行把關(guān)組建合規(guī)部門，配備合規(guī)人員，確保其有效運作
D.負(fù)責(zé)制定、適時修訂合規(guī)制度、辦法，報經(jīng)理事會批準(zhǔn)后執(zhí)行

4.多項選擇題監(jiān)事會作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)對合規(guī)經(jīng)營負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，其應(yīng)履行的職責(zé)包括（）。

A.監(jiān)督理事會和高級管理層合規(guī)職責(zé)的履行情況
B.監(jiān)督理事會的決策是否合規(guī)
C.組建合規(guī)部門，配備合規(guī)人員，確保其有效運作
D.對引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險的理事、高級管理層人員提出罷免建議

5.多項選擇題高級管理層在合規(guī)部門的協(xié)助下，負(fù)責(zé)該單位合規(guī)風(fēng)險的管理，其應(yīng)履行的職責(zé)包括（）。

A.監(jiān)督理事會的決策是否合規(guī)
B.負(fù)責(zé)制定、適時修訂合規(guī)制度、辦法，報經(jīng)理事會批準(zhǔn)后執(zhí)行
C.貫徹執(zhí)行合規(guī)制度、辦法。發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時，及時采取補(bǔ)救辦法，并追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任
D.組建合規(guī)部門，配備合規(guī)人員，確保其有效運作