多項選擇題監(jiān)事會作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)對合規(guī)經(jīng)營負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，其應(yīng)履行的職責(zé)包括（）。

A.監(jiān)督理事會和高級管理層合規(guī)職責(zé)的履行情況
B.監(jiān)督理事會的決策是否合規(guī)
C.組建合規(guī)部門，配備合規(guī)人員，確保其有效運(yùn)作
D.對引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險的理事、高級管理層人員提出罷免建議


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1.多項選擇題高級管理層在合規(guī)部門的協(xié)助下，負(fù)責(zé)該單位合規(guī)風(fēng)險的管理，其應(yīng)履行的職責(zé)包括（）。

A.監(jiān)督理事會的決策是否合規(guī)
B.負(fù)責(zé)制定、適時修訂合規(guī)制度、辦法，報經(jīng)理事會批準(zhǔn)后執(zhí)行
C.貫徹執(zhí)行合規(guī)制度、辦法。發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時，及時采取補(bǔ)救辦法，并追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任
D.組建合規(guī)部門，配備合規(guī)人員，確保其有效運(yùn)作

2.多項選擇題農(nóng)村信用社應(yīng)倡導(dǎo)和培養(yǎng)怎樣的合規(guī)文化？（）

A.樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的觀念
B.設(shè)定“主動合規(guī)”的基調(diào)
C.培養(yǎng)員工的合規(guī)意識
D.強(qiáng)化“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念及強(qiáng)調(diào)“有效互動”

3.單項選擇題監(jiān)事會作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)對合規(guī)經(jīng)營負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，下列哪一項不是它應(yīng)履行的職責(zé)？（）

A.監(jiān)督理事會和高級管理層合規(guī)職責(zé)的履行情況
B.對引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險的理事、高級管理層人員提出罷免建議
C.調(diào)查經(jīng)營中的異常情況，并可要求合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門協(xié)助
D.審議批準(zhǔn)高級管理層提交的合規(guī)風(fēng)險管理報告，并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險的有效性作出評價

4.單項選擇題董事會應(yīng)對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任，下列哪一項不屬于其應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)？（）

A.任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性
B.審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施
C.審議批準(zhǔn)高級管理層提交的合規(guī)風(fēng)險管理報告，并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險的有效性作出評價，以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決
D.授權(quán)董事會下設(shè)的風(fēng)險管理委員會、審計委員會或?qū)ｉT設(shè)立的合規(guī)管理委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理進(jìn)行日常監(jiān)督

5.單項選擇題合規(guī)管理部門應(yīng)在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風(fēng)險，下列哪一項不屬于它應(yīng)履行的基本職責(zé)？（）

A.審核評價商業(yè)銀行各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂
B.每年向董事會提交合規(guī)風(fēng)險管理報告，報告應(yīng)提供充分依據(jù)并有助于董事會成員判斷高級管理層管理合規(guī)風(fēng)險的有效性
C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)
D.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)