A、客戶頻繁開立、撤銷理財賬戶;
B、客戶購買金額較大;
C、客戶風險承受能力與理財產品風險不匹配;
D、商業(yè)銀行超過約定時間進行資金劃付;
E、其他應當關注的異常情況。
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A、代理保險業(yè)務開展情況。
B、發(fā)生投訴及處理的相關情況。
C、與保險公司合作情況。
D、代理保險情況分析
E、內控及風險管理的變化情況。
F、其他需要報送的情況。
A、不得將保險產品與儲蓄存款、基金、銀行理財產品等產品混淆銷售,不得將保險產品收益與上述產品簡單類比,不得夸大保險產品收益。
B、向客戶說明保險產品的經營主體是保險公司,如實提示保險產品的特點和風險。
C、如實向客戶告知保險產品的猶豫期、保險責任、電話回訪、費用扣除、退保費用等重要事項。
D、不得以中獎、抽獎、回扣或者送實物、保險等方式進行誤導銷售。
E、法律法規(guī)和監(jiān)管機構規(guī)定的其他事項。
A、穩(wěn)定市場環(huán)境
B、規(guī)范應訴程序
C、提高工作效率
D、健全市場機制
A.實際存期不足通知期限的;
B.未提前通知而支取的;
C.支取金額不足或超過約定金額的;
D.支取金額不足最低支取金額的。
A.活期儲蓄;
B.整存整取定期儲蓄;
C.通知存款;
D.定活兩便儲蓄.
最新試題
問責實行過錯責任原則,根據合規(guī)風險管理過錯責任分為直接責任人和相關責任人。
市聯(lián)社合規(guī)部具體負責合規(guī)全面問責工作,在問責方面主要履行下列哪些職責?()
試論述為什么說合規(guī)文化是企業(yè)文化的核心。
什么是“合規(guī)文化”?
合規(guī)部應履行的職責包括()。
合規(guī)聯(lián)絡員應履行的職責包括()。
處理決定為書面形式,在作出處理決定后3個工作日內,由問責機構向被問責人送達處理決定書。
為什么說合規(guī)風險管理是核心的風險管理活動?
合規(guī)部門審查意見僅對被審的“合規(guī)性”負責。
定期審查應原則上每年進行兩次,如遇法律法規(guī)及政策的重大變化,及時進行審查調整。