多項選擇題金融機構劃分客戶的反洗錢風險等級時，應考慮下列哪些風險因素？（）

A.客戶的特點或者賬戶的屬性
B.客戶是否為外國政要
C.地域
D.業(yè)務
E.行業(yè)


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3.多項選擇題對于保險費金額人民幣20萬元以上或者外幣等值2萬美元以上且以轉賬形式繳納的保險合同，保險公司在訂立保險合同時，應采取哪些客戶身份識別措施？（）

A.確認投保人與被保險人的關系
B.核對投保人和人身保險被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.登記投保人、被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的身份基本信息
D.核對投保人、被保險人、指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件
E.登記投保人、被保險人、指定受益人的身份基本信息

4.多項選擇題單個被保險人保險費金額人民幣2萬元以上或者外幣等值2000美元以上且以現(xiàn)金形式繳納的人身保險合同，保險公司在訂立保險合同時，應采取哪些客戶身份識別措施？（）

A.確認投保人與被保險人的關系
B.確認投保人與受益人的關系
C.確認被保險人與受益人的關系
D.核對投保人和人身保險被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件
E.核對投保人和人身保險被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件

5.多項選擇題辦理以下哪些業(yè)務時，金融機構應當識別客戶身份，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或影印件？（）

對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件？
A.資金賬戶開戶、銷戶、變更
B.開立基金賬戶
C.代辦證券賬戶的開戶、掛失、銷戶
D.轉托管、指定交易、撤銷指定交易
E.與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同

最新試題

盡職責任是法律對金融機構反洗錢職責作出的（）性規(guī)定，要求金融機構及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責，將職責具體化為自身的反洗錢行動，而監(jiān)管部門也有了衡量金融機構履行反洗錢職責的尺度和標準。

題型：填空題

銀監(jiān)會參與制定金融機構反洗錢規(guī)章，對金融機構提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度的要求，并履行法律和國務院規(guī)定的有關反洗錢的其他職責。

題型：判斷題

打擊洗錢犯罪的法律是否有效，對洗錢犯罪是否可以產(chǎn)生足夠的威懾力，關鍵在于是否可以追究洗錢分子的刑事責任。

題型：判斷題

現(xiàn)場檢查時，可根據(jù)實際情況在檢查組下成立若干專項檢查小組，每個專項檢查小組成員不能少于（）人，其中設1名小組長，負責專項檢查工作。

題型：填空題

金融情報機構在反洗錢體系中具有（）作用。

題型：填空題

金融情報機構的核心功能在于接收、分析和移交有關潛在洗錢和恐怖融資活動的信息，同時對報告機構進行合規(guī)監(jiān)管。

題型：判斷題

廣泛的（）原則是金融情報機構成為反洗錢網(wǎng)絡核心樞紐機構的基本要求。

題型：填空題

保監(jiān)會參與制定金融機構反洗錢規(guī)章，對金融機構提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度的要求，并履行法律和國務院規(guī)定的有關反洗錢的其他職責。

題型：判斷題

中國人民銀行分支行現(xiàn)場檢查時，如需延期退場，應報上級（）批準。

題型：填空題

執(zhí)法型金融情報機構通常不具有執(zhí)法部門本身所具有的執(zhí)法權力。

題型：判斷題