多項選擇題實施行政處罰的法律法規(guī)和規(guī)章依據應包括（）

A.反洗錢法
B.金融機構反洗錢規(guī)定
C.刑法
D.金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
E.金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題關于盡職責任，以下說法正確的是（）

A.盡職責任是法律對義務主體反洗錢職責作出的兜底性規(guī)定。
B.盡職責任是具有彈性的規(guī)定，但仍是強制性法定義務。
C.盡職責任要求金融機構及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責，
D.盡職責任可作為監(jiān)管部門衡量金融機構履行反洗錢職責的尺度和標準
E.盡職責任強化了義務主體的反洗錢責任心和主動性

2.多項選擇題以下哪些屬于中國人民銀行反洗錢局的職責？（）

A.承擔國家反洗錢辦事機構日常工作
B.研究和擬訂金融機構反洗錢工作規(guī)則、制度和辦法并組織實施
C.指導部署金融機構反洗錢工作，負責對金融機構以及其他單位和個人執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為進行檢查監(jiān)督
D.向金融機構調查、核實可疑交易，協(xié)助司法機關調查涉嫌洗錢犯罪案件
E.對反洗錢監(jiān)測分析機構的業(yè)務進行指導

3.多項選擇題中國人民銀行作為國務院反洗錢行政主管部門，承擔著（）

A.具體規(guī)劃金融業(yè)反洗錢規(guī)則的行政規(guī)章
B.金融業(yè)反洗錢政策制定
C.在金融行業(yè)指導和部署的反洗錢工作
D.對金融機構和非金融機構監(jiān)管
E.反洗錢資金監(jiān)測

4.多項選擇題反洗錢監(jiān)管的協(xié)調合作包括（）

A.反洗錢工作部際聯席會議
B.反洗錢的國際合作
C.反洗錢國際情報交流
D.反洗錢聯合執(zhí)法
E.反洗錢協(xié)調機制

5.多項選擇題在對特定非金融行業(yè)的反洗錢監(jiān)管方面，中國人民銀行會同國務院有關部門可以制定（）

A.應當履行反洗錢義務的特定非金融機構的范圍
B.應當履行反洗錢義務的特定非金融機構的審批制度
C.特定非金融機構應履行的反洗錢義務
D.對特定非金融機構開展反洗錢監(jiān)督管理的具體辦法
E.對特定非金融機構進行現場檢查的具體辦法