多項選擇題中國人民銀行及其分支機構(gòu)根據(jù)履行反洗錢職責(zé)的需要，可以采取下列措施進(jìn)行反洗錢現(xiàn)場檢查？（）

A.進(jìn)入金融機構(gòu)進(jìn)行檢查
B.詢問金融機構(gòu)的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明
C.查閱、復(fù)制金融機構(gòu)與檢查事項有關(guān)的文件、資料
D.對可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料依法予以封存
E.檢查金融機構(gòu)運用電子計算機管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)


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1.多項選擇題現(xiàn)場檢查的主要目的是（）

A.判定被檢查單位是否全面執(zhí)行了反洗錢法律和法規(guī)要求
B.判定被檢查單位是否按要求制定了行之有效的反洗錢內(nèi)控制度和工作程序
C.判定被檢查單位是否按照要求進(jìn)行了大額和可疑資金交易報告
D.對被檢查機構(gòu)的反洗錢工作的整體狀況作出評價
E.對被檢查機構(gòu)的反洗錢工作風(fēng)險水平作出評價

2.多項選擇題對于存在以下哪種違規(guī)行為且情節(jié)嚴(yán)重的金融機構(gòu)，中國人民銀行可以處二十萬元以上五十萬元以下罰款？（）

A.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的
B.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C.與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的
D.違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的
E.拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查，拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。

3.多項選擇題對于未按規(guī)定報告可疑交易的金融機構(gòu)，中國人民銀行可以（）

A.情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
C.致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款
D.致使洗錢后果發(fā)生的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款
E.情節(jié)特別嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。

4.多項選擇題實施行政處罰的法律法規(guī)和規(guī)章依據(jù)應(yīng)包括（）

A.反洗錢法
B.金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定
C.刑法
D.金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
E.金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法

5.多項選擇題關(guān)于盡職責(zé)任，以下說法正確的是（）

A.盡職責(zé)任是法律對義務(wù)主體反洗錢職責(zé)作出的兜底性規(guī)定。
B.盡職責(zé)任是具有彈性的規(guī)定，但仍是強制性法定義務(wù)。
C.盡職責(zé)任要求金融機構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責(zé)，
D.盡職責(zé)任可作為監(jiān)管部門衡量金融機構(gòu)履行反洗錢職責(zé)的尺度和標(biāo)準(zhǔn)
E.盡職責(zé)任強化了義務(wù)主體的反洗錢責(zé)任心和主動性