單項(xiàng)選擇題《湖南省農(nóng)村信用社重點(diǎn)領(lǐng)域案件風(fēng)險(xiǎn)排查指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》規(guī)定，日常排查和涉及金額100萬(wàn)元以下案件（風(fēng)險(xiǎn)）的風(fēng)險(xiǎn)排查，一般由（）組織。

A.法人行社
B.辦事處
C.省聯(lián)社
D.銀監(jiān)部門(mén)


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2.單項(xiàng)選擇題案件風(fēng)險(xiǎn)的“三道防線”是指（）。

A.業(yè)務(wù)部門(mén)-合規(guī)部門(mén)-稽核部門(mén)
B.高級(jí)管理層-業(yè)務(wù)部門(mén)-合規(guī)部門(mén)
C.風(fēng)險(xiǎn)（合規(guī)）管理委員會(huì)-高級(jí)管理層-合規(guī)部門(mén)
D.高級(jí)管理層-合規(guī)部門(mén)-稽核部門(mén)

3.單項(xiàng)選擇題下列對(duì)案件統(tǒng)計(jì)歸類(lèi)和處置表述不正確的是（）

A.單純商業(yè)賄賂案件不納入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件統(tǒng)計(jì)范疇
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送《案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告》時(shí)，應(yīng)初步明確案件所屬類(lèi)別
C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)只對(duì)第一、二類(lèi)案件按照監(jiān)管規(guī)定開(kāi)展案件調(diào)查、審計(jì)和后續(xù)處置工作
D.成功堵截的案件或事件，以《案件風(fēng)險(xiǎn)信息（成功堵截）》格式上報(bào)，不納入案件統(tǒng)計(jì)

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)監(jiān)管部門(mén)和行管部門(mén)要求，（）對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作負(fù)主體責(zé)任。

A.法人行社
B.省聯(lián)社辦事處
C.省聯(lián)社
D.稽核部門(mén)

最新試題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照（）的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題落實(shí)整改。

題型：多項(xiàng)選擇題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可根據(jù)業(yè)務(wù)需要隨意查詢個(gè)人信用報(bào)告

題型：判斷題

《湖南省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究辦法（試行）》規(guī)定，案件責(zé)任追究方式可以合并使用，可以經(jīng)濟(jì)處理或其他問(wèn)責(zé)方式代替紀(jì)律處分。

題型：判斷題

各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)員工行為的監(jiān)督管理，特別是要關(guān)注員工“八小時(shí)”以外的行為。

題型：判斷題

《湖南省農(nóng)村信用社重點(diǎn)領(lǐng)域案件風(fēng)險(xiǎn)排查指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》規(guī)定，案件風(fēng)險(xiǎn)排查包括（）

題型：多項(xiàng)選擇題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在發(fā)現(xiàn)案件后，只有在案件完全調(diào)查清楚后方可向銀行業(yè)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。

題型：判斷題

簡(jiǎn)述銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作中所述的案件定義。

題型：?jiǎn)柎痤}

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

題型：判斷題

嚴(yán)禁銀行員工利用客戶賬戶過(guò)渡本人資金，或通過(guò)本人、他人賬戶歸集、過(guò)渡銀行和客戶資金、套取資金、虛增存款。

題型：判斷題

對(duì)案件責(zé)任追究中的“雙線問(wèn)責(zé)”、“上追兩級(jí)”、“一案四問(wèn)責(zé)”具體是指什么？

題型：?jiǎn)柎痤}