多項(xiàng)選擇題營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在與客戶發(fā)生下列（）業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)核對(duì)客戶的有效身份證件或其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息（包括在業(yè)務(wù)系統(tǒng)錄入或業(yè)務(wù)憑證后摘錄），并留存身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件。

A、客戶申請(qǐng)開立賬戶
B、客戶申請(qǐng)保管箱業(yè)務(wù)
C、交易金額單筆人民幣1萬元以上的無折（卡）的存款
D、為不在本行開立賬戶的客戶提供單筆外幣等值1000美元票據(jù)兌付
F、為不在本行開立賬戶的客戶提供單筆人民幣5000元的現(xiàn)金匯款


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1.多項(xiàng)選擇題識(shí)別或重新識(shí)別客戶身份的措施，除了核對(duì)有效身份證件或其他身份證明文件外，還可以采取下列（）措施。

A、向公安、工商行政管理部門核實(shí)
B、實(shí)地查訪
C、回訪客戶
D、要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件。

2.多項(xiàng)選擇題營業(yè)機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)下列（）情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報(bào)告。

A、客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的。
B、對(duì)向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名、賬號(hào)和匯款人住所及其相關(guān)替代信息的。
C、客戶辦理大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)，只核對(duì)了身份證件，沒有進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查的。
D、采取必要措施后，懷疑先前客戶提供的身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的。

3.多項(xiàng)選擇題出現(xiàn)下列（）情況時(shí)，營業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶。

A、客戶要求變更法人代表
B、客戶變更聯(lián)系電話
C、營業(yè)機(jī)構(gòu)獲得的客戶信息與先前掌握的信息不一致的
D、客戶的行為或交易情況出現(xiàn)異常的

4.多項(xiàng)選擇題08年3月12日，上海銀行個(gè)人客戶金世遺在柜面解入現(xiàn)金本票1筆，金額3500萬元，支行審核無誤后予以入賬。下列表述正確的是（）。

A、在交易發(fā)生的5個(gè)工作日內(nèi)提交大額交易報(bào)告，符合：單筆或當(dāng)日累計(jì)人民幣交易20萬元以上的現(xiàn)金票據(jù)解付。
B、在交易發(fā)生的10個(gè)工作日內(nèi)提交大額交易報(bào)告，符合：單筆或當(dāng)日累計(jì)人民幣交易20萬元以上的現(xiàn)金票據(jù)解付。
C、在交易發(fā)生的10個(gè)工作日內(nèi)提交可疑交易報(bào)告，符合：自然人銀行賬戶一次性大額存取現(xiàn)金。
D、只需在交易發(fā)生的10個(gè)工作日內(nèi)，提交可疑交易報(bào)告。

5.多項(xiàng)選擇題自然人客戶的“身份基本信息”，除姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式外，還應(yīng)包括下列（）等內(nèi)容。

A、國籍
B、證件有效期限
C、職業(yè)
D、客戶經(jīng)常居住地