A.承諾投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)
B.根據(jù)私募基金的特點(diǎn)，向他人提供未公開的信息
C.委托他人以本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售的活動(dòng)
D.明確所推介基金的過往表現(xiàn)并不預(yù)示其未來業(yè)績(jī)
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A.基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)不得代扣或收取任何費(fèi)用
B.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令
C.基金銷售人員可向投資人客觀陳述推介基金的歷史業(yè)績(jī)，但需表明歷史業(yè)績(jī)不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)
D.基金銷售人員需要依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買賣持有基金份額的信息
A.基金從業(yè)人員陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確
B.基金從業(yè)人員對(duì)基金產(chǎn)品宣傳材料，應(yīng)當(dāng)盡量摘錄基金合同和招募說明書的表述
C.基金從業(yè)人員不得向投資人作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
D.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料
A.基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種
B.基金銷售人員所在機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益優(yōu)先
C.基金銷售人員可以根據(jù)基金管理公司的統(tǒng)一宣傳材料自行制作相關(guān)宣傳材料
D.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待投資者
A.了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
B.向投資人重點(diǎn)介紹股票型基金
C.向投資者提供“投資人權(quán)益須知”
D.有效識(shí)別投資者身份
A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或基金公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.基金公司或銷售機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或銷售機(jī)構(gòu)
最新試題
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會(huì)的組成，以下不合規(guī)的是（）。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動(dòng)包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵(lì)約束制度。
某投資者贖回1000份某開放式基金份額，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，贖回時(shí)的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。
A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。
基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)。以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。Ⅰ.利用基金財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)Ⅲ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
某互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)（獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場(chǎng)基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
關(guān)于基金凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理，以下說法錯(cuò)誤的是（）。