A.為會員進行資格論證
B.對會員進行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理
C.對違反協(xié)會規(guī)定的會員進行懲罰
D.對證券分析師進行培訓(xùn)
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A.證券投資顧問
B.企業(yè)戰(zhàn)略分析師
C.投資組合管理人
D.基金管理人
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》
D.《中國證券分析師職業(yè)道德守則》
A.預(yù)測市場或個別證券走勢
B.引導(dǎo)投資者進行理性投資
C.進行資產(chǎn)管理
D.擔(dān)當(dāng)上市公司的財務(wù)顧問
A.證券分析師必須對其所提出的建議結(jié)論及推理過程的公正公平性負責(zé)，不得在同一時點上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預(yù)測或建議
B.證券分析師應(yīng)當(dāng)本著對公眾投資者與客戶高度負責(zé)的精神，對與投資分析、預(yù)測及咨詢服務(wù)相關(guān)的一切問題進行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，切實履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任，維護證券分析師的職業(yè)聲譽，從而向投資人和委托單位提供具有高度專業(yè)見解的意見
C.證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)充分周密的分析研究和完整詳實的公開披露的信息資料，恪盡應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，客觀地提出投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預(yù)測或建議
D.證券分析師應(yīng)當(dāng)正直誠實，在執(zhí)業(yè)過程中保持中立身份，獨立做出判斷和評價，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測或建議
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.證管辦
最新試題
VaR法在風(fēng)險測量、監(jiān)管等領(lǐng)域獲得廣泛應(yīng)用，成為金融市場風(fēng)險測度的主流。（）
對價差合理的判斷正確與否以及價差是否沿著設(shè)想的軌道運行，就決定了套利存在潛在的風(fēng)險。（）
VaR模型應(yīng)用的真正興起始于1996年的資本協(xié)議市場風(fēng)險補充規(guī)定。（）
在均衡狀態(tài)下，無風(fēng)險套利定價意味著：如果兩種證券具有相同的損益，則這兩種證券具有相同的價格。（）
如果一個資產(chǎn)組合的損益等同于一個證券，那么這個資產(chǎn)組合的價格等于證券價格。（）
若兩個不同資產(chǎn)組合的未來收益相同，但構(gòu)造成本不同，則存在無風(fēng)險套利機會。（）
套利是投資者針對暫時出現(xiàn)的不合理價格進行的交易行為，希望價差在預(yù)期的時間內(nèi)能夠沿著自己設(shè)想的軌跡達到合理的狀態(tài)。（）
套利是期貨投機的特殊方式，使期貨投機不僅僅局限于期貨合約絕對價格的水平變化，而更多地轉(zhuǎn)向期貨合約相對價格的水平變化。（）
套利過程不承擔(dān)任何風(fēng)險，也不需要自有資金投入，但卻獲得了正收益，稱為風(fēng)險套利。（）
套期保值效果的好壞取決于基差（Basis）的變化。（）