A．獨立性
B．知情權
C．調查權
D．必要的工作條件
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A．證券經紀
B．經營證券承銷與保薦
C．證券自營
D．證券資產管理
A．相對集中
B．權責統(tǒng)一
C．高度集中
D．權責分離
A．按托管客戶的交易結算資金總額的3%計算經紀業(yè)務風險資本準備
B．按托管客戶的交易結算資金總額的5%計算經紀業(yè)務風險資本準備
C．證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D．證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
A．控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險
B．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C．不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益
A．具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制
B．設立分公司應當與公司的業(yè)務規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性
C．最近3年內無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調查的情形
D．擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格
最新試題
證券公司總經理依據《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向股東會負責。（）
證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（）
證券公司經營證券自營業(yè)務的，應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備；對未進行風險對沖的證券衍生產品和權益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。（）
《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。（）
計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。（）
證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。（）
律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務。（）
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。（）
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。（）
證券公司投資銀行業(yè)務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。（）