單項選擇題《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告。

A．1
B．3
C．4
D．6


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1.單項選擇題證券投資者保護基金公司的職責(zé)不包括（）。

A．籌集、管理和運作基金
B．依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
C．監(jiān)測證養(yǎng)公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作
D．組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

2.單項選擇題從資本市場的發(fā)展歷程來看，（）是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

A．降低系統(tǒng)性風(fēng)險
B．保證證券市場的公平、效率和透明
C．保護投資者利益，讓投資者樹立信心
D．防止內(nèi)幕交易

3.單項選擇題（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

A．基本信息
B．獎勵信息
C．警示信息
D．收入情況信息

5.單項選擇題下列各項不屬于內(nèi)幕信息的是（）。

A．公司分配股利或者增資計劃
B．公司債務(wù)擔保的重大變更
C．公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責(zé)任
D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的25%

最新試題

期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

題型：單項選擇題

非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會IV.公告

題型：單項選擇題

未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。

題型：單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。

題型：單項選擇題

證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，（）。

題型：單項選擇題

擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。

題型：單項選擇題

證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。

題型：單項選擇題

直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務(wù)

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)。

題型：單項選擇題

證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報（）備案。

題型：單項選擇題