多項選擇題欲申請自營業(yè)務資格的證券公司應制作并向證監(jiān)會報送的文件包括()。

A、由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事物所出具的上一年度末凈資產或證券營運資金驗資證明
B、由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事物所審計的上一年度末資產負債表、損益表和財務狀況變動表
C、法定代表人、主要負責人及主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”或簡歷、專業(yè)證書等
D、上一年度經營證券業(yè)務情況說明()。正式開業(yè)未超過1年的證券公司應報送從開業(yè)時起到上一年度末的經營證券業(yè)務情況說明
E、一般人員近1年內的獎懲情況說明


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1.多項選擇題證券公司申請自營業(yè)務資格通常經過的明文列示的程序依次是()。

A、自己設計制作“經營證券自營業(yè)務資格申請表”
B、證券公司根據《證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法》中相關條款所列的從事自營業(yè)務所需具備的條件進行自我審核
C、證券公司根據《證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法》相關條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會報送有關文件
D、證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內對申請文件進行審查
E、經審查符合條件的，由證監(jiān)會頒發(fā)資格證書;經審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內不受理其重新申請

2.多項選擇題根據有關規(guī)定，是欲取得證券自營業(yè)務資格的證券公司應具備的條件()。

A、證券公司在近2年內沒有受到根據有關規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰或在近1年內沒有嚴重違法違規(guī)行為
B、證券公司在近1年內沒有受到根據有關規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰或在近2年內沒有嚴重違法違規(guī)行為
C、證券公司未正式開業(yè)但成立已超過半年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經營、分帳管理
D、證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經營、分帳管理
E、證券公司未正式開業(yè)但成立已超過1年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經營、分帳管理

3.多項選擇題證券交易所對證券經紀業(yè)務的監(jiān)管包括()。

A、制定會員與客戶所應簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B、規(guī)定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C、要求會員在規(guī)定的時間內就其業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告
D、證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度進行抽樣或全面檢查
E、證券交易所每年應當對會員遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則的情況進行抽樣或全面檢查

4.多項選擇題證券經紀業(yè)務中的禁止行為包括()。

A、為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B、為股票申購和交易提供融資
C、散布謠言或其他非公開披露的信息
D、為投資者提供投資咨詢
E、挪用客戶結算保證金

5.多項選擇題集合競價確定成交價的原則是()。

A、集合競價中未能成交的委托自動進入連續(xù)競價
B、在有效價格范圍內選取使所有有效委托產生最大成交量的價位
C、高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交
D、與選取價格相同的委托一方必須全部成交
E、若滿足條件的價位有多個，則選取離上日收市價最近的價位