多項選擇題下列屬于證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止行為有()。

A.提供、傳播虛假信息
B.替客戶辦理賬戶開立
C.客戶招攬
D.與客戶約定分享投資收益


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1.多項選擇題證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有()等。

A.委托買賣價格
B.證券代碼
C.委托買賣數(shù)量
D.資金賬號(或股東賬號) 

4.單項選擇題投資者與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關系建立的過程不包括()。

A.簽署《風險揭示書》和《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》
C.開立資金賬戶與建立第三方存管關系
D.了解交易風險，按規(guī)定繳存交易結算資金

5.單項選擇題證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該（）的10%。

A、上市公司凈資產(chǎn)
B、證券交易總量
C、證券流通市值
D、證券發(fā)行總量