多項(xiàng)選擇題證券公司不按規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，可能會(huì)受到的處罰包括()。

A.沒(méi)收違法所得
B.罰款
C.警告
D.追究刑事責(zé)任


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1.多項(xiàng)選擇題()與股份首次公開(kāi)發(fā)行登記類(lèi)似，可參照股份首次公開(kāi)發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。

A.企業(yè)債初始登記
B.權(quán)證發(fā)行登記
C.公司債初始登記
D.基金募集登記

2.多項(xiàng)選擇題在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有()。

A.上月末保證金余額
B.最低結(jié)算備付金比例
C.上月交易天數(shù)
D.上月證券買(mǎi)入金額

3.多項(xiàng)選擇題證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的為()。

A.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
B.提高投資者理性投資的能力
C.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
D.提高投資者自我保護(hù)的能力

4.多項(xiàng)選擇題理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的特點(diǎn)包括()。

A.顧問(wèn)性
B.專(zhuān)業(yè)性
C.綜合性
D.長(zhǎng)期性

5.多項(xiàng)選擇題()可以使回購(gòu)式債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。

A.開(kāi)放式回購(gòu)
B.抵押式回購(gòu)
C.質(zhì)押式回購(gòu)
D.買(mǎi)斷式回購(gòu)