A.股票和債券的發(fā)行人
B.證券交易對(duì)象
C.證券經(jīng)紀(jì)商和委托人
D.證券交易所
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A.回購債券數(shù)量
B.到期交易凈價(jià)
C.回購期限
D.首期交易凈價(jià)
A.直接營銷渠道
B.個(gè)人營銷渠道
C.間接營銷渠道
D.機(jī)構(gòu)營銷渠道
A.防止風(fēng)險(xiǎn)積累
B.防止買空賣空行為的發(fā)生
C.減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
D.簡化操作手續(xù)
A.仔細(xì)核對(duì)客戶身份
B.請(qǐng)客戶出示公證書
C.認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致
D.請(qǐng)客戶出示委托書
A.沒收違法所得
B.罰款
C.警告
D.追究刑事責(zé)任
最新試題
關(guān)于限價(jià)委托方式特點(diǎn)的說法，正確的是（）。
2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（）形式。
證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有（）等。
對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)包括（）。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括（）。
短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（）。
證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的（）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有（）。
防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（）。
下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（）