A.基金托管人有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
B.基金托管人的凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定
C.基金托管人取得基金從業(yè)資格的專職人員應(yīng)當(dāng)達(dá)到法定人數(shù)
D.基金托管人資格應(yīng)由中國銀監(jiān)會和中國證監(jiān)會共同核準(zhǔn)
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A.基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以增強(qiáng)管理人風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保護(hù)份額持有人利益
B.基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高管層的職責(zé)權(quán)限，確?；鸸芾砣霜?dú)立運(yùn)作
C.基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)
D.當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以份額持有人利益優(yōu)先
A.控制活動可以通過授權(quán)控制來進(jìn)行
B.控制環(huán)境包括經(jīng)營理念、內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等
C.內(nèi)部監(jiān)控是指督察長對公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督
D.風(fēng)險(xiǎn)評估是指對公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)
A.監(jiān)事會在一些特殊情況下，可以代表公司權(quán)利
B.監(jiān)事會可以隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)狀況
C.基金管理人設(shè)立監(jiān)事會，監(jiān)事會向董事會負(fù)責(zé)
D.監(jiān)事會必要時(shí)可以提議召開股東大會
A.建立嚴(yán)格的崗位分離制度
B.要求部門設(shè)置體現(xiàn)相互交叉原則
C.強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D.建立完善的崗位責(zé)任制度
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下理解正確的是（）。
Ⅰ、合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動
Ⅱ、合規(guī)管理包括檢查、通報(bào)、評估、處置等管理活動
Ⅲ、合規(guī)管理是公司長期健康發(fā)展確保盈利的基礎(chǔ)
Ⅳ、合規(guī)管理的獨(dú)立性體現(xiàn)在對每個(gè)業(yè)務(wù)部門單獨(dú)考核
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
關(guān)于分級基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）