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A.期貨公司的內(nèi)部控制的目的重在防范風(fēng)險(xiǎn)
B.期貨公司內(nèi)部控制是一個(gè)自上而下的過(guò)程
C.期貨公司應(yīng)該建立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D.期貨公司內(nèi)部控制不是各種管理制度、規(guī)章、條例、辦法和實(shí)施程序的簡(jiǎn)單堆積，而是風(fēng)險(xiǎn)理念、管理行為、管理流程、職業(yè)道德等要素為一體的綜合執(zhí)行力
A.建立風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任機(jī)制
B.規(guī)范股東行為，完善公司治理
C.加強(qiáng)業(yè)務(wù)隔離
D.防范違規(guī)行為
A.客戶(hù)資金來(lái)源不合法合規(guī)
B.入金和出金與其它部門(mén)缺乏銜接
C.客戶(hù)保證金與資本金被挪用
D.財(cái)務(wù)賬簿與結(jié)算數(shù)據(jù)不一致
E.財(cái)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)部管理缺陷和漏洞可能導(dǎo)致資金風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
多元線性回歸模型的基本假定有()。
關(guān)于收益增強(qiáng)結(jié)構(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
發(fā)行100萬(wàn)的本金保護(hù)型結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，掛鉤標(biāo)的為上證50指數(shù)，期末產(chǎn)品的平均收益率為max（0，指數(shù)漲跌幅），若發(fā)行時(shí)上證50指數(shù)點(diǎn)位為2500，產(chǎn)品參與率為0.52，則當(dāng)指數(shù)上漲100個(gè)點(diǎn)時(shí)，產(chǎn)品損益（）。
變凸后收益率曲線的凸度會(huì)變大，如果用利率的相對(duì)變化來(lái)衡量，意味著中間期限的利率向上移動(dòng)，而長(zhǎng)短期限的利率向下移動(dòng)。（）
對(duì)我國(guó)境外投資企業(yè)而言，主要面臨風(fēng)險(xiǎn)有（）。
實(shí)體企業(yè)恰當(dāng)?shù)乩媒鹑谘苌愤M(jìn)行庫(kù)存管理，有利于該企業(yè)()。
場(chǎng)外期權(quán)的合約條款都是標(biāo)準(zhǔn)化的。()
金融類(lèi)遠(yuǎn)期協(xié)議成交比較活躍，以至于銀行間場(chǎng)外市場(chǎng)中逐漸形成了一些比較標(biāo)準(zhǔn)化的合約，并且有部分銀行對(duì)這些合約進(jìn)行連續(xù)報(bào)價(jià)。（）
就國(guó)內(nèi)持倉(cāng)分析來(lái)說(shuō)，按照規(guī)定，國(guó)內(nèi)期貨交易所的任何合約持倉(cāng)數(shù)量達(dá)到一定級(jí)別時(shí)，交易所會(huì)在每日收盤(pán)后將當(dāng)日交易量和持倉(cāng)量排名前（）位的會(huì)員持倉(cāng)和成交予以公布。
買(mǎi)賣(mài)雙方在貿(mào)易合同中約定某批次現(xiàn)貨的結(jié)算價(jià)格等于某個(gè)期貨合約的價(jià)格加上一定的升貼水，這種貿(mào)易方式稱(chēng)為（）。