A.證券登記結算機構依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊
B.對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權利
C.證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶
D.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務
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A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年
B.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故
C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定
D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管
A.證券公司以客戶的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶
B.證券公司在向客戶融資融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存
C.客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，客戶只能開立一個信用資金賬戶
D.客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限不得順延
A.證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納
B.證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例
C.客戶交存的擔保物價值與其債務的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，暫停繳納，但不得提取擔保物
D.證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物
A.對在深圳證券交圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
B.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結果確定發(fā)行價格
C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
A.經(jīng)紀業(yè)務為客戶買空賣空
B.自營業(yè)務要求賬戶實名
C.資產(chǎn)管理業(yè)務要求客戶盈虧自負
D.實行逐日盯市和強制平倉制度
最新試題
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告
證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結束之日起（）個月內(nèi)。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權益
關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。
未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，（）。
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉期貨保證金