多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義，正確的有（）。

A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利
C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金
D.自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行


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1.單項(xiàng)選擇題《證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）。

A.賠償責(zé)任
B.法律責(zé)任
C.刑事責(zé)任
D.民事責(zé)任

2.單項(xiàng)選擇題證券交易內(nèi)幕信息泄露情節(jié)嚴(yán)重的將追究（）。

A.民事責(zé)任
B.刑事責(zé)任
C.非法所得
D.證券公司責(zé)任

4.單項(xiàng)選擇題證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得的，（）。

A.處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款
B.處以20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
C.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
D.處以20萬(wàn)元的罰款

5.單項(xiàng)選擇題證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。

A.警告
B.罰款
C.沒(méi)收非法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

最新試題

對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算，自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（）

題型：判斷題

自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門(mén)負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門(mén)指定專人完成。（）

題型：判斷題

證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。（）

題型：判斷題

證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任，對(duì)授權(quán)過(guò)程進(jìn)行書(shū)面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。（）

題型：判斷題

在證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中，其買(mǎi)賣(mài)的收益與收益由證券公司自身承擔(dān)；而在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。（）

題型：判斷題

證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)自己負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。（）

題型：判斷題

在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。（）

題型：判斷題

現(xiàn)階段我國(guó)證券公司可以參與股指期貨交易，但不得開(kāi)展利率互換業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。（）

題型：判斷題

發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。（）

題型：判斷題