最新試題

只有經中國證券監(jiān)督管理委員會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。()

題型:判斷題

對自營資金不必獨立清算,自營清算崗位可與經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務的清算崗位合并。()

題型:判斷題

在證券自營買賣中,其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔;而在代理買賣業(yè)務中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔。()

題型:判斷題

發(fā)行人內部某位經理發(fā)生變動是內幕信息之一。()

題型:判斷題

市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動,造成證券公司自營虧損的風險。()

題型:判斷題

購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。()

題型:判斷題

證券公司應加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算,由自營業(yè)務部門自己負責自營業(yè)務所需資金的調度。()

題型:判斷題

證券公司應建立健全自營業(yè)務授權制度,明確授權權限、時效和責任,對授權過程進行書面記錄,保證授權制度的有效執(zhí)行。()

題型:判斷題

證券公司為加強自律管理,應嚴格保密紀律,有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息。()

題型:判斷題

在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內幕消息知情人。()

題型:判斷題