多項(xiàng)選擇題自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（）。

A.合規(guī)風(fēng)險
B.經(jīng)營風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.政策風(fēng)險


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1.多項(xiàng)選擇題在我國，自營業(yè)務(wù)必須與（）等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、會計核算上嚴(yán)格分離。

A.資產(chǎn)管理
B.投資銀行
C.經(jīng)紀(jì)
D.物業(yè)管理

2.多項(xiàng)選擇題證券公司自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)有（）。

A.控制運(yùn)作風(fēng)險
B.確定運(yùn)作原則
C.建立運(yùn)作流程
D.專人負(fù)責(zé)清算

3.多項(xiàng)選擇題證券自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理中（）應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。

A.投資品種的研究
B.投資組合的制定和決策
C.交易指令的執(zhí)行
D.會計核算

5.多項(xiàng)選擇題在證券公司自營業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的（）。

A.自營業(yè)務(wù)管理制度
B.投資決策機(jī)制
C.操作流程
D.風(fēng)險監(jiān)控體系

最新試題

證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（）

題型：判斷題

在特殊情況下可以他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

下列關(guān)于《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。（）

題型：判斷題

《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。（）

題型：判斷題

證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時效和責(zé)任，對授權(quán)過程進(jìn)行書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。（）

題型：判斷題

操縱證券交易價格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，將追究刑事責(zé)任。（）

題型：判斷題

發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。（）

題型：判斷題

委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。（）

題型：判斷題