A.合規(guī)運(yùn)作
B.盈虧
C.風(fēng)險監(jiān)控
D.交易狀況
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A.保密意識
B.合規(guī)操作意識
C.合作意識
D.風(fēng)險控制意識
A.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
C.自營風(fēng)險監(jiān)控報告
D.其他需要報告的事項
A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.投資決策機(jī)構(gòu)
A.客觀
B.公正
C.公開
D.可量化
A.合規(guī)風(fēng)險
B.經(jīng)營風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.政策風(fēng)險
最新試題
證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。（）
證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（）
下列關(guān)于《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。
自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。（）
具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，按有關(guān)規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。（）
有下列（）行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。（）
證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）
自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進(jìn)行。（）
自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計。（）