A.加強自律管理
B.加強監(jiān)管
C.完善法制
D.嚴格把關
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A.每月
B.每季
C.每半年
D.每年
A.假借他人名義自營業(yè)務
B.將自營賬戶借給他人使用
C.自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
D.委托他人代為買賣證券
A.擾亂正常的供求關系
B.造成證券價格異常波動
C.損害投資者利益
D.損害國家利益
A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務
B.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣
C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
D.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
A.知情人
B.非法獲取內幕信息的人
C.證券監(jiān)督管理機構工作人員
D.委托人
最新試題
證券公司因包銷而買賣證券，或者為對沖風險參與金融衍生產品交易的，可不受自營清單的限制。（）
只有經中國證券監(jiān)督管理委員會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。（）
委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。（）
對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務的清算崗位合并。（）
《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%。（）
發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內幕信息。（）
證券公司應加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由自營業(yè)務部門自己負責自營業(yè)務所需資金的調度。（）
證券公司應建立健全自營業(yè)務授權制度，明確授權權限、時效和責任，對授權過程進行書面記錄，保證授權制度的有效執(zhí)行。（）
現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易，但不得開展利率互換業(yè)務。（）
證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。（）