單項(xiàng)選擇題證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上15倍以下


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2.單項(xiàng)選擇題證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

4.單項(xiàng)選擇題以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善
C.證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失
D.證券公司高級(jí)管理人員營(yíng)私舞弊

5.單項(xiàng)選擇題（）是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.管理風(fēng)險(xiǎn)

最新試題

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)應(yīng)當(dāng)要求改正未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（）

題型：判斷題

證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。（）

題型：判斷題

證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。（）

題型：判斷題

證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。（）

題型：判斷題

證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶不得書(shū)面委托證券公司行使權(quán)利。（）

題型：判斷題

證券公司應(yīng)對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。（）

題型：判斷題

證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。（）

題型：判斷題

客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。（）

題型：判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件，表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，參與集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。（）

題型：判斷題

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)下限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（）

題型：判斷題