A．所托管基金投資比例接近超標(biāo)
B．違反法律法規(guī)或合同規(guī)定
C．對媒體和輿論反映集中的問題
D．資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．經(jīng)營理念
B．內(nèi)部控制文化
C．員工道德素質(zhì)
D．組織結(jié)構(gòu)
A．各類賬戶開設(shè)不及時、不獨立
B．印章使用不規(guī)范
C．重要合同沒有按規(guī)定保管
D．沒有認真對賬導(dǎo)致基金賬務(wù)出現(xiàn)差錯
A．清算和交收沒有及時進行
B．核算辦法不合理
C．沒有嚴格按流程操作
D．核算數(shù)據(jù)錯誤
A．沒有嚴格按流程操作
B．基金清算、核算系統(tǒng)主機硬件系統(tǒng)故障
C．軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)接受、交易監(jiān)督控制系統(tǒng)故障
D．錄音、錄像系統(tǒng)故障
A．建立完善的稽核監(jiān)督體系
B．明確監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)
C．嚴格內(nèi)部管理制度
D．劃分崗位薪酬等級
最新試題
基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）。
基金財產(chǎn)可以用于向他人提供貸款或者提供擔(dān)保。（）
在發(fā)達國家，大部分投資基金證券是不進入證券交易市場的（）
基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段。（）
證券投資基金萌芽于（）的投資信托公司。
基金屆滿即為基金終止，對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資后的（）按投資者出資比例分配。
基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴格分開。（）
在更換托管人或基金終止清算兩種情形下，根據(jù)法律法規(guī)的要求，托管人要參與基金終止清算，并按規(guī)定保存清算結(jié)果和相關(guān)資料。（）
基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作導(dǎo)致風(fēng)險等。（）
基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金份額凈值。（）